董事会专门委员会

本行董事会下设战略与创新发展委员会、风险管理与消费者权益保护委员会、审计委员会、关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会5个专门委员会。其中，审计委员会、关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会由独立董事担任主席，且独立董事均超过半数。

董事会委员会	战略与创新发展委员会	风险管理与消费者权益保护委员会	审计委员会	关联交易控制委员会	提名与薪酬委员会
执行董事
辛树人	主席
白雨石	委员	委员			委员
独立董事
李维安	委员	委员	委员	委员	主席
杨小蕾	委员		委员	主席	委员
王  伟	委员	委员	主席	委员	委员
苏文力	委员	委员		委员	委员
非执行董事
赵子坤	委员				委员
侯振凯	委员	委员
张建军	委员	主席			委员
王桂娟	委员		委员	委员
张旭艳	委员		委员
郑 濬	委员	委员		委员

 

战略与创新发展委员会

主席由董事长辛树人先生担任，委员包括白雨石先生、李维安先生、杨小蕾女士、王伟先生、苏文力先生、赵子坤先生、侯振凯先生、张建军先生、王桂娟女士、张旭艳女士、郑濬女士。

战略与创新发展委员会的主要职责包括：

Ø拟订本行发展战略（包括绿色金融战略、普惠金融战略、信息科技战略、数据战略等），监测、评估其实施情况；

Ø审核本行年度经营计划和财务预算决算；

Ø定期听取本行经营管理情况，评估各类业务的协调发展状况；

Ø审核重大组织调整和机构布局方案；

Ø审核本行重大投资、融资方案；

Ø对本行履行社会责任的情况进行监督、检查和评估，并指导和监督社会责任报告的编制；

Ø法律法规、监管规定以及董事会授权的其他事宜。

 

风险管理与消费者权益保护委员会

主席由张建军先生担任，委员包括白雨石先生、李维安先生、王伟先生、苏文力先生、侯振凯先生、郑濬女士。

风险管理与消费者权益保护委员会的主要职责包括：

Ø根据本行总体战略，审核和修订本行风险策略、风险管理政策、风险偏好、全面风险管理架构，对其实施情况及效果进行监督和评价；

Ø持续监督本行的风险管理体系，监督和评价风险管理部门的设置、组织方式、工作程序和效果；

Ø监督和评价高级管理人员在战略、信用、流动性、市场、操作（案防）、合规、声誉、信息科技、银行账簿利率、国别以及其他方面的风险控制情况，提出完善本行风险管理和内部控制的意见；

Ø研究本行消费者权益保护重大问题和重要政策，指导和督促消费者权益保护工作管理制度体系的建立和完善；

Ø评估本行合规管理有效性和合规文化建设水平，督促解决合规管理和合规文化建设中存在的重大问题；

Ø法律法规、监管规定以及董事会授权的其他事宜。

 

审计委员会

主席由王伟先生担任，委员包括李维安先生、杨小蕾女士、王桂娟女士、张旭艳女士。

审计委员会的主要职责包括：

Ø检查本行财务、审核本行财务信息披露；

Ø监督及评估本行内部控制；

Ø监督及评估本行内部审计工作；

Ø监督及评估外部审计工作，向董事会提议聘用或解聘为本行财务报告进行定期法定审计的会计师事务所，定期与外部审计沟通；

Ø关注本行财务汇报、内部控制或其他方面可能发生的不当行为；

Ø对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督；

Ø对违反法律、行政法规、本行章程或股东会决议的董事和高级管理人员提出解任的建议或依法提起诉讼；

Ø法律法规、监管规定以及董事会授权的其他事宜。

 

关联交易控制委员会

主席由杨小蕾女士担任，委员包括李维安先生、王伟先生、苏文力先生、王桂娟女士、郑濬女士。

关联交易控制委员会的主要职责包括：

Ø根据法律法规、规章的要求，建立本行关联交易制度体系和管理机制，并监督实施，重点关注关联交易的合规性、公允性和必要性；

Ø对应由董事会批准的关联交易进行审查；

Ø接受本行一般关联交易的备案；

Ø定期听取关联交易管理情况的报告，向董事会报告关联交易年度工作情况；

Ø听取关联交易相关内部问责情况；

Ø法律法规、监管规定以及董事会授权的其他事宜。

   

     提名与薪酬委员会

主席由李维安先生担任，委员包括白雨石先生、杨小蕾女士、王伟先生、苏文力先生、赵子坤先生、张建军先生。

    提名与薪酬委员会主要职责包括：

    Ø组织拟订董事和高级管理人员的选任标准和程序；

    Ø就董事候选人、行长人选、首席审计官或审计负责人人选和董事会秘书人选进行初步审核；

    Ø就董事会各专门委员会人选进行初步审核；

    Ø审核行长提名的高级管理人员的人选；

    Ø审核行长提交的本行薪酬管理基本制度；

    Ø组织拟订董事的薪酬（津贴）制度；

    Ø组织拟订本行高级管理人员的绩效考核办法和薪酬管理办法；

    Ø法律法规、监管规定以及董事会授权的其他事宜。